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因员工违规从事基金业务 西南证券及该员工被出具警示函
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因员工违规从事基金业务 西南证券及该员工被出具警示函
2024-02-26 15:31:00
2月26日,重庆证监局发布公告表示,
西南证券
存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;未充分保障合规管理人员的独立性;以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题。
上述行为违反规定,因此重庆证监局决定对
西南证券
采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在
西南证券
从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题,也被采取出具警示函的行政监管措施。
(文章来源:北京商报)
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